香港证监会暂时吊销东泰证券李斯嘉的牌照三个月两星期

根据官网APP的香港销东星期消息，香港证监会对东泰证券有限公司的证监照责任人李斯嘉（女）实施了为期三个月两星期的临时吊销牌照，具体时间为2025年12月1日至2026年3月14日。时吊斯嘉这一纪律行动的泰证背景是东泰在2019年9月6日至2020年2月18日期间，未经授权出售客户证券及转移客户资金。券李证监会指出，月两李斯嘉在担任关键职位时未能尽职尽责，香港销东星期导致了东泰的证监照失误。

调查发现，时吊斯嘉东泰根据一个与海外客户电邮地址相似的泰证假冒电邮地址发出的指示，出售了客户账户中的券李股票，共计3,月两301,740美元的售股款项被转至三个未被客户指定的海外银行账户。除了伪造电邮地址外，香港销东星期还有其他可能违法的证监照迹象，例如电汇请求被多家银行拒绝处理，时吊斯嘉然而东泰未对此采取任何措施，仍继续转账。

香港证监会还发现，东泰未能确保客户资产的安全，并且没有有效的内部控制程序来防范客户资产因盗窃、欺诈及其他挪用行为而遭受损失。

在决定对李斯嘉实施纪律处分时，证监会考虑了东泰内部监控措施不足的严重性，以及李在响应监管关注事项时的合作态度，并且她在过去没有纪律处分记录。

公开资料显示，事件发生后，东泰已向受到影响的客户进行赔偿，并采取了补救措施以加强为该客户账户设定的交易执行流程，从而防止未来再次发生类似事件。同时，东泰还聘请独立审查机构，对其客户资产保障的内部监控措施进行了评估。